Consulenza in investimenti e gestione patrimoniale

Contratto scritto di consulenza in investimenti

Categoria Consulenza in investimenti e gestione patrimoniale | Fonte Rapporto annuale 2018/12

La banca aveva proposto al cliente di stipulare un contratto scritto di consulenza in investimenti. Poiché quest’ultimo non era interessato, la banca gli ha comunicato che, in futuro, non gli

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Revoca di un piano di risparmio in fondi

Categoria Consulenza in investimenti e gestione patrimoniale | Fonte Rapporto annuale 2018/13

Una giovane cliente, dopo averne discusso con un consulente patrimoniale che agiva per la banca in veste di partner di distribuzione, aveva sottoscritto una richiesta per un piano di risparmio

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Investimenti «private equity» a lungo termine per clienti «senior»

Categoria Consulenza in investimenti e gestione patrimoniale | Fonte Rapporto annuale 2017/06

L’avvocato di un cliente straniero, oggi ultra novantenne, ha rimproverato alla banca di aver consigliato al suo mandante, nel 2005, un investimento in un prodotto di «private equity» incompatibile con

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Prescrizione delle pretese di restituzione delle retrocessioni

Categoria Consulenza in investimenti e gestione patrimoniale | Fonte Rapporto annuale 2017/05

La cliente si è rivolta all’Ombudsman per un consiglio in materia di retrocessioni. Nel 2012 aveva chiesto alla sua banca la restituzione delle retrocessioni e aveva contestato il fatto che

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Strategia d’investimento adeguata al cliente

Categoria Consulenza in investimenti e gestione patrimoniale | Fonte Rapporto annuale 2017/07

La cliente aveva chiesto alla banca di sottoporle delle proposte d’investimento per il suo capitale di risparmio. Dopo aver chiarito il suo profilo di rischio, la banca aveva fatto delle

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