Consulenza in investimenti e gestione patrimoniale

Scarso rendimento di un fondo d’investimento

Categoria Consulenza in investimenti e gestione patrimoniale | Fonte Rapporto annuale 2019/06

Un cliente in età avanzata ha investito in un fondo d’investimento dopo aver ricevuto la consulenza della banca. Si è lamentato con l’Ombudsman che il valore delle sue quote di

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Perdite su un investimento in un prodotto strutturato

Categoria Consulenza in investimenti e gestione patrimoniale | Fonte Rapporto annuale 2019/09

Dopo una consulenza con il suo consulente, la cliente ha investito in un prodotto strutturato basato su transazioni in forex. Affermava di non comprendere le caratteristiche essenziali del prodotto e

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Perdita fiscale a causa di un prodotto strutturato presumibilmente acquistato senza l’ordine del cliente

Categoria Consulenza in investimenti e gestione patrimoniale | Fonte Rapporto annuale 2019/10

Il cliente sosteneva di essere un investitore disposto ad assumersi solo rischi modesti. Egli aveva voluto investire degli averi in conto, per un ammontare di diversi milioni di dollari USA,

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Contratto scritto di consulenza in investimenti

Categoria Consulenza in investimenti e gestione patrimoniale | Fonte Rapporto annuale 2018/12

La banca aveva proposto al cliente di stipulare un contratto scritto di consulenza in investimenti. Poiché quest’ultimo non era interessato, la banca gli ha comunicato che, in futuro, non gli

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Revoca di un piano di risparmio in fondi

Categoria Consulenza in investimenti e gestione patrimoniale | Fonte Rapporto annuale 2018/13

Una giovane cliente, dopo averne discusso con un consulente patrimoniale che agiva per la banca in veste di partner di distribuzione, aveva sottoscritto una richiesta per un piano di risparmio

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