Conseil en placement

Contrat de conseil en placement écrit

Catégorie Conseil en placement, Mandat de gestion de fortune | Source Rapport annuel 2018/12

Face au refus du client de conclure un contrat de conseil en placement écrit, la banque lui a fait savoir qu’elle ne lui fournirait plus de prestations de cette nature

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Révocation d’un plan d’épargne en fonds

Catégorie Conseil en placement, Mandat de gestion de fortune | Source Rapport annuel 2018/13

A la suite d’une discussion avec un conseiller financier agissant pour la banque en qualité de partenaire contractuel, la jeune cliente avait signé une demande pour un plan d’épargne en

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Placement en private equity à long terme pour une personne âgée

Catégorie Conseil en placement | Source Rapport annuel 2017/06

L’avocat d’un client aujourd’hui âgé de plus de 90 ans a reproché à la banque d’avoir conseillé à son mandant, en 2005, un placement dans un produit de private equity

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Stratégie de placement adaptée au client

Catégorie Conseil en placement | Source Rapport annuel 2017/07

La cliente, qui souhaitait placer son épargne, avait demandé à la banque de lui soumettre des propositions de placement. Après avoir déterminé le profil de risque de la cliente, la

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Risque de concentration dans le conseil en placement

Catégorie Conseil en placement | Source Rapport annuel 2016/09

Un couple avait vendu sa société et confié à la banque le soin d’établir une proposition de placement pour le produit de la vente. Cette proposition prévoyait notamment l’ouverture d’un

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