Vermögensverwaltung

Verluste im Rahmen eines Vermögensverwaltungsmandats

Kategorie Vermögensverwaltung | Quelle Jahresbericht 2019/07

Die Kunden schlossen mit der Bank im Januar 2018 ein Vermögensverwaltungsmandat ab. Nachdem sie Buchverluste von rund 7 % der im Mandat investierten Vermögenswerte erlitten hatten, lösten sie dieses im Dezember

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Verluste im Rahmen eines Vermögensverwaltungsmandats

Kategorie Vermögensverwaltung | Quelle Jahresbericht 2019/08

Die anwaltlich vertretene Kundin hatte über viele Jahre ein Vermögensverwaltungsmandat bei der schweizerischen Tochtergesellschaft einer international tätigen ausländischen Grossbank. Diese gab einen Teil ihres Geschäftsbereichs auf und schlug den betroffenen

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Steuerschaden nach Umstellung eines Vermögensverwaltungsmandats

Kategorie Vermögensverwaltung | Quelle Jahresbericht 2019/11

Die sehr betagte Kundin mit ausländischem Wohnsitz hatte seit vielen Jahren ein Vermögensverwaltungsmandat bei einer kleineren Bank, welche auf das Geschäft mit vermögenden Privatkunden fokussiert war. Vor einigen Jahren hatte

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Schriftlicher Anlageberatungsvertrag

Kategorie Anlageberatung, Vermögensverwaltung | Quelle Jahresbericht 2018/12

Die Bank schlug dem Kunden vor, einen schriftlichen Anlageberatungsvertrag abzuschliessen. Dieser wollte nicht auf das Angebot eingehen, worauf die Bank ihm mitteilte, dass sie künftig für ihn keine Anlageberatungsdienstleistungen mehr

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Widerruf eines Fondssparplans

Kategorie Anlageberatung, Vermögensverwaltung | Quelle Jahresbericht 2018/13

Die junge Kundin hatte bei einem Vermögensberater, welcher als Vertriebspartner für die Bank tätig war, einen Antrag für einen aktiv verwalteten Fondssparplan unterzeichnet, laut welchem sie neben einer Ersteinlage während

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