Vermögensverwaltung

Informationspflichten der Bank bei der Anlageberatung

Category Anlageberatung, Vermögensverwaltung | Source Jahresbericht 2015/11

Ein Kunde hatte auf Anraten der Bank zwei Anlagen getätigt. Nachdem der Konkurs über den Emittenten einer dieser ­Produkte eröffnet wurde, warf er der Bank vor, ihn nicht angemessen beraten

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Vertriebsentschädigung bei einem Vermögensverwaltungsmandat

Category Vermögensverwaltung | Source Jahresbericht 2014/03

Die Kundin, eine Pensionskasse, hatte mit der Bank für das von ihr vergebene Vermögensverwaltungsmandat seit einigen Jahren die Offenlegung der Vertriebsentschädigungen und in Kenntnis derselben vergleichsweise sehr günstige pauschale Verwaltungsgebühren

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Berücksichtigung des Steuerstatus des Kunden unter Vermögensverwaltungsmandat

Category Vermögensverwaltung | Source Jahresbericht 2014/02

Der in England lebende Kunde genoss dort den Steuerstatus «Resident non domiciled». Er warf der Bank vor, sie habe im Wissen um diesen Status im Rahmen des Vermögensverwaltungsmandates englische Titel

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Vermögensverwaltung: Gebühren sind auch bei einem Verlust geschuldet

Category Vermögensverwaltung | Source Jahresbericht 2012/13

Die Kundin hatte die Bank mit der Verwaltung eines Teils ihres Vermögens beauftragt. Sie verlangte eine einkommensorientierte und möglichst risikolose Anlage. Als das Ergebnis am Ende des Jahres nicht ihren

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Willensvollstrecker verfolgt Ansprüche nicht weiter: Kann ein Erbe später dieselben Ansprüche geltend machen?

Category Vermögensverwaltung | Source Jahresbericht 2012/10

Der ausländische Kunde liess sein Vermögen durch die Bank verwalten. Als er verstarb, wurde ein Willensvollstrecker eingesetzt. Da vor der Verteilung des Nachlasses umfangreiche Abklärungen zu treffen waren, wurde das

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