Börse / Depot

Alte Unterlagen eines ausländischen Kunden

Kategorie Börse / Depot | Quelle Jahresbericht 2005, Seite 25

Ein ausländischer Kunde sprach nach mehr als 30 Jahren unter Vorlage eines damals erstellten Depotauszuges bei der Bank vor und erkundigte sich nach seinen Werten. Die Bank teilte ihm mit,

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Überforderte Bankkundin

Kategorie Börse / Depot | Quelle Jahresbericht 2004, Seite 25

Wenn der Ombudsman, wie in diesem Fall, einer besorgten Kundin helfen kann, ist dies besonders befriedigend, wenngleich natürlich die Auseinandersetzung mit einem komplexen Fall die grössere Herausforderung bildet. Allerdings wurde

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Von Fondsrücknahme überforderte Bank?

Kategorie Börse / Depot | Quelle Jahresbericht 2004, Seite 20

Mit Brief vom 29. November 2004 beauftragte die Kundin ihre Bank, ihre zehn Anlagefondsanteile zu verkaufen. Sie verlangte den Verkauf Ende Dezember, aber so rechtzeitig, dass ihr der Erlös noch

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Hoch spekuliert – und alles verloren

Kategorie Börse / Depot | Quelle Jahresbericht 2004, Seite 19

Als der Kunde Mitte 2004 sein Dossier zur Beurteilung einreichte, stellte der Bankenombudsman anhand der seinerzeitigen Aktennotiz fest, dass bereits zwei Jahre früher ein telefonischer Kontakt erfolgt war. Der Kunde,

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Vorsorgekapital halbiert

Kategorie Börse / Depot | Quelle Jahresbericht 2004, Seite 17

Mitte 2000 beauftragte der 60-jährige Kunde seine Bank mit der Verwaltung seiner weitestgehend aus Freizügigkeitsleistungen stammenden Ersparnisse von rund CHF 500 000.–. Unzweifelhaft aufgrund der Beratung der Bank wurde ein

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