Anlageberatung

Auszahlung des Pensionskassenguthabens und Anlage desselben bei der Bank:Bestimmung des Risikoprofils durch Fragebogen

Kategorie Anlageberatung | Quelle Jahresbericht 2011/02

Der Kunde liess sich sein Pensionskassengeld auszahlen. Zusammen mit seinen anderen Ersparnissen ergab sich ein Anlagevermögen von rund CHF 500’000. Er liess sich von der Bank beraten. Diese ermittelte vorerst

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Vielzahl von risikoreichen Transaktionen durch einen älteren Kunden: Pflichten der Bank?

Kategorie Anlageberatung | Quelle Jahresbericht 2011/01

Der Kunde, Akademiker, eröffnete 1985 eine Beziehung zur Bank. Diese gewährte ihm Hypotheken auf der Wohnliegenschaft und dem Ferienhaus. Während seines aktiven Berufslebens kümmerte sich der Kunde kaum um seine

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Nichtausführung eines Auftrages: Keine Folgen, da kein Schaden entstanden war.

Kategorie Anlageberatung | Quelle Jahresbericht 2010/13

Der im Ausland wohnende Kunde unterhielt eine Depotbeziehung zur Bank. Er verlieh 2006 in einem Schreiben an die Bank seiner Befürchtung Ausdruck, die Börse könnte einen Rückschlag erleiden, und erteilte

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Anlageberatung: adäquate Aufklärung über die Risiken eines strukturierten Produkts?

Kategorie Anlageberatung | Quelle Jahresbericht 2009/16

Der Kunde wollte im Jahr 2004 einen Betrag von EUR 60’000,- anlegen. Er wies unbestrittenermassen darauf hin, dass für ihn Sicherheit einen hohen Stellenwert habe. Die Bank riet zu einem

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Liquidation eines Anlagefonds: Zeitpunkt der Auszahlung des Liquidationsanteils und Wechsel in einen anderen Fonds.

Kategorie Anlageberatung | Quelle Jahresbericht 2009/02

Der Kunde kaufte vor drei Jahren Anteile des Anlagefonds A. Während der Wirren der Finanzkrise gaben viele Anleger ihre Anteile zurück, so dass das Volumen des Fonds stetig abnahm. Die

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