Anlageberatung

Betrügerischer externer Vermögensverwalter

Kategorie Anlageberatung | Quelle Jahresbericht 2013/17

Die Kunden warfen der Bank vor, der zuständige Kundenberater habe ihnen für die Anlage ihrer Spargelder einen externen Vermögensverwalter empfohlen, der sich später als Betrüger herausgestellt habe. Da die ihm

[weiterlesen …]



Klumpenrisiko bei Beratungsbeziehung

Kategorie Anlageberatung | Quelle Jahresbericht 2013/16

Die Kundin mit Beratungsbeziehung liess sich jeweils bei der Auswahl der Anlagen, aber auch im Zu­sammenhang mit der Anlagestrategie betreffend Charakteristiken sowie Chancen und Risiken von der Bank beraten. Obwohl

[weiterlesen …]



Anlageberatung: falscher Anlagevorschlag. Folgen?

Kategorie Anlageberatung | Quelle Jahresbericht 2011/03

Die Kundin hatte CHF 300’000 geerbt. Sie wandte sich an die Bank und erbat eine Anlageempfehlung. Diese arbeitete einen Vorschlag aus, welcher umgesetzt wurde. Rund 8 Monate später informierte die

[weiterlesen …]



Auszahlung des Pensionskassenguthabens und Anlage desselben bei der Bank:Bestimmung des Risikoprofils durch Fragebogen

Kategorie Anlageberatung | Quelle Jahresbericht 2011/02

Der Kunde liess sich sein Pensionskassengeld auszahlen. Zusammen mit seinen anderen Ersparnissen ergab sich ein Anlagevermögen von rund CHF 500’000. Er liess sich von der Bank beraten. Diese ermittelte vorerst

[weiterlesen …]



Vielzahl von risikoreichen Transaktionen durch einen älteren Kunden: Pflichten der Bank?

Kategorie Anlageberatung | Quelle Jahresbericht 2011/01

Der Kunde, Akademiker, eröffnete 1985 eine Beziehung zur Bank. Diese gewährte ihm Hypotheken auf der Wohnliegenschaft und dem Ferienhaus. Während seines aktiven Berufslebens kümmerte sich der Kunde kaum um seine

[weiterlesen …]