Anlageberatung

Langfristige Private-Equity-Anlage für betagten Kunden

Kategorie Anlageberatung | Quelle Jahresbericht 2017/06

Der Anwalt des heute über 90-jährigen ausländischen Kunden warf der Bank vor, seinem Mandanten im Jahr 2005 zu einer mit dessen Risikoprofil nicht zu vereinbarenden Anlage in ein Private-Equity-Produkt geraten

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Kundengerechte Anlagestrategie

Kategorie Anlageberatung | Quelle Jahresbericht 2017/07

Die Kundin hatte die Bank gebeten, für ihr angespartes Vermögen Anlagevorschläge zu machen. Nachdem die Bank das Risikoprofil der Kundin abgeklärt hatte, machte sie ihr Vorschläge für Finanzanlagen, denen die

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Klumpenrisiko in der Anlageberatung

Kategorie Anlageberatung | Quelle Jahresbericht 2016/09

Das Ehepaar, welches den Ombudsman um Einleitung eines Vermittlungsverfahrens mit der Bank gebeten hat, verkaufte vor einigen Jahren seine Firma und beauftragte die Bank mit der Erstellung eines Anlagevorschlags für

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Informationspflichten der Bank bei der Anlageberatung

Kategorie Anlageberatung, Vermögensverwaltung | Quelle Jahresbericht 2015/11

Ein Kunde hatte auf Anraten der Bank zwei Anlagen getätigt. Nachdem der Konkurs über den Emittenten einer dieser ­Produkte eröffnet wurde, warf er der Bank vor, ihn nicht angemessen beraten

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Schadenersatzforderung in der Anlageberatung

Kategorie Anlageberatung | Quelle Jahresbericht 2014/01

Eine Bankkundin hat einen sechsstelligen Betrag geerbt. Davon hat sie nach einem Anlagegespräch ca. 2/3 in Beteiligungspapiere der Bank investiert. Diese haben innert kurzer Zeit substanziell an Wert verloren. Die

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