Anlageberatung

Klumpenrisiko in der Anlageberatung

Category Anlageberatung | Source Jahresbericht 2016/09

Das Ehepaar, welches den Ombudsman um Einleitung eines Vermittlungsverfahrens mit der Bank gebeten hat, verkaufte vor einigen Jahren seine Firma und beauftragte die Bank mit der Erstellung eines Anlagevorschlags für

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Informationspflichten der Bank bei der Anlageberatung

Category Anlageberatung, Vermögensverwaltung | Source Jahresbericht 2015/11

Ein Kunde hatte auf Anraten der Bank zwei Anlagen getätigt. Nachdem der Konkurs über den Emittenten einer dieser ­Produkte eröffnet wurde, warf er der Bank vor, ihn nicht angemessen beraten

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Schadenersatzforderung in der Anlageberatung

Category Anlageberatung | Source Jahresbericht 2014/01

Eine Bankkundin hat einen sechsstelligen Betrag geerbt. Davon hat sie nach einem Anlagegespräch ca. 2/3 in Beteiligungspapiere der Bank investiert. Diese haben innert kurzer Zeit substanziell an Wert verloren. Die

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Betrügerischer externer Vermögensverwalter

Category Anlageberatung | Source Jahresbericht 2013/17

Die Kunden warfen der Bank vor, der zuständige Kundenberater habe ihnen für die Anlage ihrer Spargelder einen externen Vermögensverwalter empfohlen, der sich später als Betrüger herausgestellt habe. Da die ihm

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Klumpenrisiko bei Beratungsbeziehung

Category Anlageberatung | Source Jahresbericht 2013/16

Die Kundin mit Beratungsbeziehung liess sich jeweils bei der Auswahl der Anlagen, aber auch im Zu­sammenhang mit der Anlagestrategie betreffend Charakteristiken sowie Chancen und Risiken von der Bank beraten. Obwohl

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